Recherche et analyse bibliographique
Histoire de la sécurité sociale en Suisse
Aperçu et objectif didactique
Cet exercice introduit la recherche bibliographique systématique et l’analyse bibliographique orientée problème – avec l’objectif de pouvoir reconstruire l’état de la recherche sur un sujet historique. L’accent est mis sur l’utilisation critique contrôlée de l’IA générative comme outil heuristique pour élargir les espaces de recherche et structurer les textes.
Étude de cas: Histoire de la sécurité sociale en Suisse
L’exercice suit un processus de recherche et d’analyse circulaire: le point de départ est un large domaine thématique (sécurité sociale), à partir duquel un focus problématique clair, une question de recherche affinée et un corpus reproductible de littérature secondaire pertinente sont successivement développés. Les phases de recherche et d’analyse manuelles alternent avec des explorations assistées par l’IA, qui sont chacune validées de manière critique.
Prérequis
- Compréhension de base des méthodes de recherche historique
- Connaissances de base dans l’utilisation de l’IA générative (en particulier le prompting)
Si vous n’êtes pas encore familier avec le prompting, nous vous recommandons de suivre d’abord l’exercice Prompt Engineering.
Vous pouvez réaliser cet exercice avec des LLMs de différents fournisseurs. Pour cet exercice, il est utile que le LLM ait accès à Internet et permette le téléchargement de fichiers.
Objectifs d’apprentissage
À l’issue de cet exercice, vous serez en mesure de:
- justifier la fonction de la recherche et de l’analyse bibliographique dans la recherche historique,
- traduire un sujet sur la sécurité sociale suisse en stratégie de recherche exploitable,
- mener et documenter des recherches systématiques (catalogues/bases de données) et non systématiques (snowballing),
- utiliser l’IA comme aide heuristique à la recherche (expansion de mots-clés, conception de requêtes, sélection),
- évaluer systématiquement la pertinence, l’argumentation, la théorie et les méthodes de la littérature secondaire,
- identifier les lignes de débat centrales et les lacunes de recherche et en déduire une question de recherche affinée,
- mettre en œuvre une gestion bibliographique reproductible et sûre en termes de citation (Zotero/BibTeX, protocole de recherche, journal de décision).
Qu’est-ce que la recherche et l’analyse bibliographique ?
La recherche bibliographique est l’identification systématique de la littérature secondaire pertinente (et des ressources tertiaires pertinentes) pour cartographier l’état de la recherche.
L’analyse bibliographique est la lecture critique orientée problème de cette littérature pour reconstruire les arguments, les références théoriques, les méthodes, les bases de preuves et les controverses (plutôt que d’extraire des « faits »).
Étude de cas: Histoire de la sécurité sociale en Suisse (État providence, AVS/AI/AA/AMal/AC, fédéralisme, associations, ordre de genre, transferts transnationaux).
Malgré la numérisation croissante, la recherche historique ne peut pas être entièrement menée en ligne.(Milligan 2019) En particulier, la littérature secondaire épuisée et les sources non encore cataloguées nécessitent souvent des recherches physiques dans les bibliothèques et les archives. Planifiez l’accès (bibliothèque, prêt inter-bibliothèques, archives) et notez que les plateformes/catalogues structurent la visibilité (logique de catalogage) et ne garantissent pas l’exhaustivité.(Putnam 2016)
Structure de l’exercice
Chaque étape contient:
- un objectif,
- des tâches concrètes (incl. prompts IA optionnels),
- une consigne de travail et de réflexion.
- Formulation du problème et horizon de recherche
- Connaissances d’orientation via les ressources tertiaires (cadre de débat et conceptuel)
- Recherche systématique I: Catalogues (couverture et logique de récupération)
- Recherche systématique II: Revues/médias et voies spéciales (contexte, recensions, concepts)
- Snowballing: Citation en arrière/en avant (contrôle des canons et des angles morts)
- Sélection et évaluation de la qualité: pertinence, argument, méthode, preuve
- Cartographie historiographique des débats et texte sur l’état de la recherche (condensé, sensible aux preuves)
- Lacune de recherche et délimitation: de l’état de la recherche à la question de recherche
- Reproductibilité et documentation
1. Formulation du problème et horizon de recherche
Objectif
Du large domaine thématique (sécurité sociale) à un focus problématique clair et une première hypothèse de recherche.
Tâche (Sans IA)
Formulez en 5-8 phrases:
- Période d’investigation (par ex. 1880–1950 / 1938–1948 / 1970–2005)
- Sous-domaine (par ex. prévoyance vieillesse, assurance maladie, invalidité, chômage)
- Logique de conflit ou de mécanisme présumée (par ex. fédéralisme/référendum, associations, expertise, genre, transfert)
- Espaces bibliographiques attendus (histoire / science politique / histoire du droit / politique sociale)
Tâche (Exploration IA)
Je travaille sur le sujet « Histoire de la sécurité sociale en Suisse ».
Propose 6 variantes de focus orientées problème et historiquement exploitables (chacune avec: période, focus acteur/arène, mécanisme).
Pour chaque variante, donne 8 termes de recherche (DE/FR/EN ; termes historiquement plausibles) et 3 types de littérature attendus (monographie, article, chapitre d'anthologie).
Pas de titres inventés.Vérification critique
Marquez dans la réponse:
- les catégories anachroniques (marquer comme ancres de recherche rétrospectives),
- les hypothèses théoriques implicites (par ex. « régime de protection sociale »),
- les perspectives manquantes (par ex. genre, niveau cantonal, OIT/transfert).
2. Connaissances d’orientation via les ressources tertiaires (Cadre de débat et conceptuel)
Objectif
Un cadre contextuel robuste (chronologie, concepts, institutions) comme base pour une recherche bibliographique ciblée.
Ressources principales
- Plateforme:
- Points d’entrée DHS:
Tâche (Sans IA)
Lire (survol):
- une étape de synthèse sur la plateforme,
- un article DHS (ou plusieurs brièvement).
Extraire:
- 8–12 termes clés (incl. terminologie historique),
- 6 « points fixes » (événements/lois/institutions),
- 5 « marqueurs de débat » (par ex. le fédéralisme comme point de veto, relation État/privé, genre, transfert, savoir expert).
Tâche (Exploration IA)
À partir des termes/points fixes suivants: [insérer]
1) Construis une carte de débat (4–6 axes de débat) sur l'histoire de la sécurité sociale en Suisse.
2) Attribue 5–8 types d'auteurs/ouvrages typiques à chaque axe qu'on attendrait typiquement (sans inventer de titres spécifiques).
3) Déduis 10 chaînes de recherche pour les catalogues (booléen, phrases).Vérification critique
Validez les « axes de débat » avec au moins 2 sources d’entrée indépendantes (DHS/plateforme/sommaires d’anthologies).
3. Recherche systématique I: Catalogues (Couverture et logique de récupération)
Objectif
Recherche reproductible et documentée dans les grands catalogues ; construction d’un corpus de départ.
Lieu de recherche principal
Tâche (Sans IA)
Effectuez 6 séries de recherche dans swisscovery:
- 2 chacune avec des termes larges,
- 2 chacune avec des phrases/filtres précis,
- 2 chacune avec multilinguisme (DE/FR/EN) et variantes de noms.
Documentez par série:
- Requête de recherche (exacte), filtres, nombre de résultats, date d’export,
- 3 critères de sélection (pertinence, période, type de publication),
- 3 critères d’exclusion.
Tâche (Exploration IA)
Effectuez les séries de recherche de manière heuristique avec l’IA. Fournissez suffisamment de contexte.
Tu es un assistant de recherche historique avec des connaissances de l'histoire sociale, économique et politique suisse.
Contexte:
- Sujet de recherche: Histoire de la sécurité sociale en Suisse
- Période: [par ex. 1880–1950]
- Objectif: Construction d'un premier corpus de départ large de littérature secondaire
Tâche: Recherche de littérature secondaire pertinente.
Conditions:
- Pas d'invention de titres ou d'auteurs spécifiques.
- Pas de connaissance simulée des catalogues.
- Marquer explicitement les incertitudes.Vérification critique
- Aucun titre des suggestions de l’IA n’est adopté sans avoir été trouvé dans le catalogue.
- Pour chaque titre adopté: noter la « justification d’adoption » en 1 phrase.
4. Recherche systématique II: Revues/médias et voies spéciales (Contexte, recensions, concepts)
Objectif
Rendre visibles les débats et l’état de la recherche à travers la littérature de revues, les recensions, les périodiques.
Lieux de recherche (Exemples)
- Plateformes de revues: E-Periodica — Revues suisses en ligne
- Journaux (pour les voies de discours et de réception): e-newspaperarchives.ch — Archives numériques de journaux
Tâche (Sans IA)
Sélectionnez 2 titres de revues ou corpus de périodiques et recherchez:
- « assurance sociale », « AVS », « assurance invalidité », « assurance maladie »,
- plus votre terme de focus.
Extraire:
- 5 articles ou recensions pertinents,
- termes/cadres récurrents (par ex. « charges », « solidarité », « abus », « trois piliers »).
Tâche (Exploration IA)
À partir de ces 5 résumés/titres: [insérer]
1) Regroupe-les par logique de question (institutionnelle, centrée sur les acteurs, histoire des idées, économie politique, genre).
2) Propose 2 mots-clés de suivi par groupe (DE/FR/EN) et nomme 1 « angle mort » typique chacun.Livrable: Mini-cluster (5 items) + liste de mise à jour des mots-clés.
5. Snowballing: Citation en arrière/en avant (Contrôle des canons et des angles morts)
Objectif
À partir d’un petit corpus central, reconstruire en profondeur les notes de bas de page/bibliographies ; simultanément rendre visible le biais de canon.
Tâche (Sans IA)
Sélectionnez 3 textes « semences » (de préférence de types différents: aperçu, monographie, article).
Pour chaque semence:
- 10 références pertinentes de la bibliographie/notes de bas de page (en arrière),
- 5 travaux plus récents via recherche de citations (en avant ; par ex. Google Scholar/pages d’éditeurs).
Documentez:
- pourquoi chaque référence a été incluse (1 phrase),
- si vous avez élargi ou réduit un axe de débat.
Tâche (Exploration IA)
Voici 10 références de la bibliographie d'un texte semence: [insérer]
Organise-les par:
(a) axe de débat, (b) méthode, (c) base de sources attendue.
Marque: lesquelles 3 seraient indispensables pour une section « État de la recherche » – et justifie.Vérification critique
Tenez un Journal de rejet: au moins 5 résultats rejetés mais « plausibles de manière tentante » incl. raison du rejet (mauvaise période, mauvaise arène, seulement vulgarisation scientifique, etc.).
Livrable: Liste de snowball (≥ 30 références au total) + Journal de rejet (≥ 5).
6. Sélection et évaluation de la qualité: Pertinence, argument, méthode, preuve
Objectif
Ne pas seulement collecter la littérature, mais sélectionner analytiquement.
Tâche (Sans IA)
Créez une grille d’évaluation (1 page), par ex.:
- Question de recherche/thèse
- Théorie/concepts (explicite/implicite)
- Méthode (basée sur les archives, analyse de discours, comparative, quantitative)
- Base de sources (quelles sources primaires ? quelles lacunes ?)
- Contribution (quoi de neuf ? quoi de contesté ?)
- Connexion à votre focus
Appliquez-la à 6 titres de votre corpus (extrait court, 150–250 mots par titre).
Tâche (Exploration IA)
Utilise cette grille: [insérer]
Crée pour chacun des titres/résumés suivants une annotation brève structurée (max. 180 mots),
incl. (1) contribution présumée, (2) approche méthodologique, (3) biais/limitation potentiel.
Si des informations manquent: marquer explicitement comme « pas clair », ne pas compléter.Vérification critique
Échantillon: vérifiez pour 2 titres sur la base de l’introduction/conclusion si la structure de l’IA et votre lecture sont cohérentes.
Livrable: 6 entrées annotées + grille.
7. Cartographie historiographique des débats et texte sur l’état de la recherche (Condensé, sensible aux preuves)
Objectif
Faire du corpus une « conversation » reconstruite: Qui argumente comment – et pourquoi ?
Tâche (Sans IA)
Rédigez un mémo de débat de 400–600 mots:
- 2–3 controverses principales,
- positions centrales,
- disputes typiques sur les preuves ou les méthodes,
- flancs ouverts (non traités, sous-exposés, contestés).
Tâche (Exploration IA)
Voici mon mémo de débat: [insérer]
1) Identifie les hypothèses implicites (agence/structure, État/privé, normativité, diagnostics contemporains).
2) Propose 2 structurations alternatives (par ex. par arènes au lieu de sujets).
3) Nomme 5 questions de suivi ciblées que je devrais poser à la littérature pour formuler précisément les lacunes de recherche.Livrable: Mémo de débat + 5 questions de suivi.
8. Lacune de recherche et délimitation: De l’état de la recherche à la question de recherche
Objectif
Déduire une question de recherche exploitable et analytique de l’examen bibliographique (pas seulement de l’« intérêt »).
Tâche (Sans IA)
Formulez:
- 1 énoncé de lacune de recherche (max. 3 phrases): « La recherche a montré X ; Y reste flou parce que… »
- 2 questions de recherche (1 phrase chacune), qui sont plausibles sur la base des sources et de la littérature.
Tâche (Exploration IA)
À partir de cette lacune de recherche: [insérer]
Formule 4 variantes d'une question de recherche historique analytique.
Pour chaque variante:
- délimitation de cas possible (temps/espace/arène),
- contribution attendue (quel débat est adressé ?),
- champ de risque (par ex. accès aux sources, anachronisme, causalité trop large).Livrable: 1 lacune de recherche + 1 question de recherche priorisée + 1 section de risque (150–200 mots).
9. Reproductibilité et documentation
Objectif
Le travail bibliographique comme méthode documentée: traçable, vérifiable, réutilisable.
Exigences minimales
- Protocole de recherche: Date, système, requête, filtre, résultats, règles de sélection (≥ 12 entrées)
- Export Zotero/BibTeX: État versionné (date), stratégie de doublons
- Journal de décision: Pourquoi le titre a été inclus/rejeté (mots-clés)
- Protocole IA (Annexe): 2–4 prompts, réponses raccourcies, vos corrections/rejets, but d’utilisation
L’IA peut aider dans cet exercice à élargir les espaces de recherche et à structurer les textes. Elle ne remplace pas:
- la vérification bibliographique (catalogue/DOI),
- l’examen critique des sources de la base de preuves,
- la formation du jugement historiographique.
Soumission (Compacte)
- Énoncé de focus + carte de débat (1–2 pages)
- Protocole de recherche (≥ 12 entrées) + Journal de rejet (≥ 5)
- Bibliographie brièvement annotée (10–15 titres)
- Mémo de débat (400–600 mots)
- Lacune de recherche + question de recherche + champ de risque (env. 1 page)
- Protocole IA (Annexe)
Optionnel: Parcours avancé (Méthodes numériques)
Exportez les métadonnées (titre/auteur/année/mots-clés) depuis swisscovery/Zotero.
Construisez une carte bibliographique simple:
- Évolution temporelle (années de publication),
- Langues/types de publication,
- Réseau de co-citation ou de mots-clés (attention: les mots-clés de catalogue sont organisés et biaisés).
Documentez le flux de travail et les données (README + notes de licence/réutilisation).
Ressources complémentaires
- Ranke.2: Aperçu des leçons – Modules d’apprentissage sur le web, les médias sociaux et le changement numérique.
- Knowing Machines: Models All the Way Down – Critique des données d’entraînement et ses parallèles avec la critique des sources.
Bibliographie
Cet exercice a été traduit automatiquement de l’allemand à l’aide de l’IA et peut contenir des erreurs ou des inexactitudes. Veuillez vous référer à la version originale allemande pour le texte faisant autorité. Si vous remarquez des problèmes de traduction, veuillez les signaler.
Citation
@inreference{mähr2025,
author = {Mähr, Moritz},
title = {Recherche et analyse bibliographique},
booktitle = {Critical AI Literacy pour les Historiens},
date = {2025-12-29},
url = {https://maehr.github.io/critical-ai-literacy-for-historians/fr/exercises/recherche-bibliographique-securite-sociale-ch.html},
langid = {fr}
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